Biblioteca Mario Rostoni

 
 

Il procedimento per gli illeciti amministrativi dipendenti da reato

Biblioteca M. Rostoni

Corso Matteotti, 22
21053 Castellanza (VA)
tel. 0331-572.282
fax 0331-572.238
|E-mail: biblio@liuc.it|
Lunedì-Venerdì: 8,30-18
Sabato: 9-13
Il procedimento per gli illeciti amministrativi dipendenti da reato
/ Gianluca Varraso. - Milano : Giuffrè, c2012. - xii, 461 p. ; 25 cm. - (Trattato di procedura penale / diretto da Giulio Ubertis e Giovanni Paolo Voena ; 47.). - ISBN 88-14-16656-0.

SOMMARIO

Capitolo I LE FONTI, LEVOLUZIONE NORMATIVA E LE COORDINATE SOSTANZIALI
1. Il superamento del principio societas delinquere non potest1
2. ... e il principio costituzionale della responsabilit penale personale7
3. Le sollecitazioni sovranazionali9
4. Lintroduzione nellordinamento italiano della responsabilit da reato degli enti: la legge-delega 28 settembre 2000 n. 30015
5. Il d.lgs. 8 giugno 2001 n. 23117
6. Giurisprudenza della Corte europea dei diritti delluomo, responsabilit da reato degli enti e materia penale: la necessaria applicazione dei principi del giusto processo legale20
7. Lampliamento dei reati-presupposto della responsabilit penale delle persone giuridiche25
8. I soggetti30
9. Gli elementi costitutivi dellillecito: a) la qualifica soggettiva dellautore del reato-presupposto37
10. b) lagire a vantaggio o nellinteresse dellente41
11. Segue: le lacune del legislatore: i gruppi di imprese47
12. 1 criteri "soggettivi" di imputazione nel caso di reato commesso da persone in posizione apicale51
13. Segue: ... ovvero dai cosiddetti sottoposti58
14. Il ruolo dei compliance programs60
15. Lautonomia della responsabilit degli enti: non imputabilit dellautore del reato ed estinzione del reato68
16. La mancata identificazione dellautore del reato e la pregiudizialit penale72
17. I limiti allautonomia dellente (rinvio)77
18. Le sanzioni pecuniarie77
19. Le sanzioni interdittive, il commissario giudiziale e la pubblicazione della sentenza di condanna80
20. La confisca86
21. La Vocazione special-preventiva del sistema: le condotte riparatorie di cui allart 17 d.lgs. n. 231 del 2001 e ladozione ex post di modelli di organizzazione92
22. Il fine "conciliativo" del procedimento penale a carico dellente tra premialit96
23. ... ed ablazione del profitto99
Capitolo II SOGGETTI, GIURISDIZIONE, COMPETENZA
1. Le disposizioni generali del procedimento: la sussidiariet del codice di procedura penale103
2. La competenza e le attribuzioni del giudice penale106
3. Il compromesso tra territonalit e universalit della giurisdizione: a) lillecito dipendente da reato commesso allestero e da reato trasnazionale109
4. b) lillecito dipendente da reato commesso in Italia da un ente con sede principale allestero116
5. Litispendenza e ne bis in idem internazionale118
6. La regola del simultaneus processus125
7. La separazione dei procedimenti128
8. Pluralit di reati presupposto, pluralit di illeciti amministrativi e procedimento penale132
9. Lincompatibilit, lastensione e la ricusazione del giudice134
10. Lestensione allente delle garanzie dellimputato136
11. La partecipazione dellente nel procedimento con il rappresentante legale o ad processum140
12. La dichiarazione di costituzione dellente: contenuto ed inammissibilit146
13. Gli effetti della mancata costituzione: la contumacia (rinvio)150
14. Le vicende modificative dellente e la sua partecipazione al procedimento penale151
15. Ente costituito e dichiarazione di fallimento157
16. La difesa tecnica dellente159
17. Conflitto di interessi tra ente e rappresentante legale e nomina del difensore di fiducia: la valorizzazione delletica professionale164
18. Le notificazioni allente169
19. La sospensione del procedimento per irreperibilit dellente174
20. Parte civile, responsabile civile e civilmente obbligato per la pena pecuniaria176
Capitolo III LE MISURE CAUTELARI
Sezione I Le misure interdittive
1. Il sistema cautelare187
2. Tipologia delle misure interdittive189
3. Le condizioni generali di applicabilit191
4. Lesigenza cautelare195
5. I criteri di scelta e il divieto di applicazione congiunta delle misure cautelari interdittive197
6. Il giudice competente199
7. Il contraddittorio anticipato201
8. Preclusioni e circolazione probatoria in caso di interdizione dellente e coercizione dellimputato204
9. Lordinanza cautelare206
10. Gli adempimenti esecutivi209
11. La nomina del commissario giudiziale212
12. Il regime speciale per le banche, gli intermediari finanziari e le imprese di assicurazione215
13. La sospensione delle misure cautelari217
14. Le modifiche: la revoca, la sostituzione e la rideterminazione della misura cautelare221
15. Segue. Il procedimento223
16. Lestinzione delle misure225
17. Le impugnazioni: a) lappello228
18. b) il ricorso per cassazione231
Sezione II Le misure reali
1. Il sistema cautelare reale234
2. Il sequestro preventivo a fini di confisca: i presupposti236
3. Loggetto della confisca "cautelare": il prezzo e il profitto del reato (rinvio)241
4. Il sequestro ai fini della confisca per equivalente242
5. La identificazione e la quantificazione del prezzo e del profitto, le res da sequestrare e la posizione del danneggiato dal reato244
6. I rapporti con altri sequestri a fini di confisca e il presunto vincolo di solidariet tra enti e tra persona fisica e persona giuridica247
7. Il sequestro ai fini della confisca "internazionale"252
8. Il procedimento di applicazione, lesecuzione e la cessazione degli effetti254
9. Limpugnazione del sequestro preventivo259
10. Il sequestro conservativo: finalit e oggetto262
11. Il procedimento di applicazione e le vicende evolutive263
12. Le impugnazioni (rinvio)264
Capitolo IV LA VERIFICA DELLILLECITO
Sezione I Le indagini preliminari e ludienza preliminare
 
1. Struttura e finalit delle indagini preliminari265
2. Le indagini "patrimoniali"268
3. Lannotazione dellillecito e la sua conoscibilit271
4. Contenuto, aggiornamenti e pubblicit dellannotazione274
5. La durata delle indagini e la decorrenza del termine276
6. Linformazione di garanzia e linformazione sul diritto di difesa278
7. Le garanzie difensive dellente nella fase delle indagini preliminari281
8. 1 sottosistemi investigativi: a) le indagini a carico degli enti creditizi, gli intermediari finanziari e le imprese di assicurazione284
9. b) le indagini per gli abusi di mercato287
10. Lalternativa conclusiva della fase delle indagini: a) larchiviazione del pubblico ministero e il principio di obbligatoriet dellazione293
11. Segue: i presupposti: linfondatezza dellillecito dipendente da reato296
12. Segue: gli altri casi di archiviazione298
13. Segue: il controllo gerarchico sullarchiviazione300
14. Segue: la riapertura delle indagini302
15. b) la notifica dellavviso di conclusione delle indagini preliminari e la contestazione dellillecito305
16. Ludienza preliminare: gli avvisi, la costituzione delle parti e la declaratoria di contumacia dellente309
17. Segue. Linammissibilit della costituzione di parte civile nei confronti dellente(rinvio)314
18. Svolgimento314
19. Epiloghi: a) la sentenza di non luogo a procedere316
20. b) il decreto che dispone il giudizio319
Sezione II I procedimenti speciali
1. I procedimenti speciali: tra previsioni espresse e previsioni per rinvio322
2. Riti alternativi. simultaneus processus e separazione dei processi325
3. Il giudizio abbreviato: instaurazione e conversione da altri procedimenti speciali327
4. Lambito di operativit: la preclusione per lillecito punito con sanzione interdittiva definitiva e le condotte riparatorie330
5. Lo svolgimento, gli epiloghi e le impugnazioni334
6. Lapplicazione della sanzione su richiesta: i presupposti336
7. Accordo tra le parti e confisca339
8. Listanza342
9. Ipotesi del giudice344
10. I profili premiali347
11. Il procedimento per decreto: i presupposti348
12. La richiesta del pubblico ministero e la decisione del giudice per le indagini preliminari351
13. I profili premiali del decreto e il giudizio di opposizione353
14. Il giudizio immediato e il giudizio direttissimo354
Sezione III Il giudizio
1. Premessa357
2. Le condotte riparatorie e la sospensione del processo359
3. 11 thema probandum e l"onere" probatono delle parti362
4. Segue: i fatti dai quali dipende la determinazione della sanzione367
5. Circolazione delle prove ed efficacia della sentenza ex art. 238-bis c.p.p. in caso di separazione tra le res iudicandae dellimputato e dellente369
6. Il dibattimento per gli abusi di mercato e nei confronti di enti creditizi, intermediari finanziari e imprese di assicurazione370
7. Listruzione dibattimentale376
8. Le incompatibilit con lufficio di testimone ex art. 44 d.lgs. n. 231 del 2001: a) limputato del reato presupposto378
9. b) il rappresentante legale dellente381
10. Le nuove contestazioni dibattimentali386
11. Le decisioni finali: a) la sentenza di esclusione della responsabilit388
12. b) la sentenza di non doversi procedere393
13. La sentenza di condanna395
14. La sentenza di condanna per una pluralit di illeciti397
15. La condanna con nomina di un commissario giudiziale400
16. La sentenza di condanna nei confronti di enti creditizi, intermediari finanziari e imprese di assicurazione401
17. La sentenza di condanna in caso di vicende modificative dellente e di cessione dazienda402
18. ... e la sostituzione della sanzione mterdittiva su richiesta dellente risultante dalla fusione o dalla scissione405
19. La sentenza di condanna per reati commessi allestero: la centralit della pena pecuniaria e della confisca406
20. Il concorso, in caso di condanna, tra sanzioni interdittive ex d.Lgs. n. 231 del 2001 e sanzioni amministrative per il reato presupposto (rinvio)408
Sezione IV Le impugnazioni
1. Considerazioni introduttive410
2. La legittimazione soggettiva e oggettiva ad impugnare: lente412
3. ... e il pubblico ministero415
4. Leffetto estensivo dellimpugnazione416
5. La revisione418
Capitolo V LESECUZIONE
1. Premessa421
2. Il giudice dellesecuzione423
3. Loggetto della giurisdizione425
4. Il procedimento di esecuzione427
5. Lesecuzione delle sanzioni pecuniarie428
6. Lesecuzione della pena pecuniaria per lillecito dipendente da abusi di mercato: i rapporti con il procedimento di cui agli art. 187-decies ss. d.lgs. n. 58 del 1998430
7. Lesecuzione delle sanzioni interdittive432
8. Lo scomputo dalla sanzione mterdittiva della durata delle misure cautelari435
9. Lesecuzione delle sanzioni interdittive concorrenti con altre sanzioni identiche o omologhe comminate per il reato presupposto437
10. La conversione delle sanzioni interdittive439
11. Lesecuzione delle sanzioni interdittive nei confronti delle banche, degli intermediari finanziari e delle imprese di assicurazione442
12. Lesecuzione della sanzione per una pluralit di illeciti445
13. La nomina del commissario giudiziale447
14. Lesecuzione della pubblicazione della sentenza450
15. I provvedimenti relativi alla confisca451
16. Lanagrafe delle sanzioni amministrative e il regime delle iscrizioni453
Indice analitico457
 
| Indice del sito della Biblioteca | Torna all'homepage del sito della Biblioteca