Il procedimento per gli illeciti amministrativi dipendenti da reato

/ Gianluca Varraso. - Milano : Giuffrè, c2012. - xii, 461 p. ; 25 cm. - (Trattato di procedura penale / diretto da Giulio Ubertis e Giovanni Paolo Voena ; 47.). - ISBN 88-14-16656-0.

SOMMARIO

Capitolo I LE FONTI, L'EVOLUZIONE NORMATIVA E LE COORDINATE SOSTANZIALI
1. Il superamento del principio societas delinquere non potest	1
2. ... e il principio costituzionale della responsabilità penale personale	7
3. Le sollecitazioni sovranazionali	9
4. L'introduzione nell'ordinamento italiano della responsabilità da reato degli enti: la legge-delega 28 settembre 2000 n. 300	15
5. Il d.lgs. 8 giugno 2001 n. 231	17
6. Giurisprudenza della Corte europea dei diritti dell'uomo, responsabilità da reato degli enti e materia «penale»: la necessaria applicazione dei principi del giusto processo legale	20
7. L'ampliamento dei reati-presupposto della responsabilità penale delle persone giuridiche	25
8. I soggetti	30
9. Gli elementi costitutivi dell'illecito: a) la qualifica soggettiva dell'autore del reato-presupposto	37
10. b) l'agire a vantaggio o nell'interesse dell'ente	41
11. Segue: le lacune del legislatore: i gruppi di imprese	47
12. 1 criteri "soggettivi" di imputazione nel caso di reato commesso da persone in posizione apicale	51
13. Segue: ... ovvero dai cosiddetti sottoposti	58
14. Il ruolo dei compliance programs	60
15. L'autonomia della responsabilità degli enti: non imputabilità dell'autore del reato ed estinzione del reato	68
16. La mancata identificazione dell'autore del reato e la pregiudizialità penale	72
17. I limiti all'autonomia dell'ente (rinvio)	77
18. Le sanzioni pecuniarie	77
19. Le sanzioni interdittive, il commissario giudiziale e la pubblicazione della sentenza di condanna	80
20. La confisca	86
21. La Vocazione special-preventiva del sistema: le condotte riparatorie di cui all'art 17 d.lgs. n. 231 del 2001 e l'adozione ex post di modelli di organizzazione	92
22. Il fine "conciliativo" del procedimento penale a carico dell'ente tra premialità	96
23. ... ed ablazione del profitto	99
Capitolo II SOGGETTI, GIURISDIZIONE, COMPETENZA
1. Le disposizioni generali del procedimento: la sussidiarietà del codice di procedura penale	103
2. La competenza e le attribuzioni del giudice penale	106
3. Il compromesso tra «territonalità» e «universalità» della giurisdizione: a) l'illecito dipendente da reato commesso all'estero e da reato trasnazionale	109
4. b) l'illecito dipendente da reato commesso in Italia da un ente con sede principale all'estero	116
5. Litispendenza e ne bis in idem internazionale	118
6. La regola del simultaneus processus	125
7. La separazione dei procedimenti	128
8. Pluralità di reati presupposto, pluralità di illeciti amministrativi e procedimento penale	132
9. L'incompatibilità, l'astensione e la ricusazione del giudice	134
10. L'estensione all'ente delle garanzie dell'imputato	136
11. La partecipazione dell'ente nel procedimento con il rappresentante legale o ad processum	140
12. La dichiarazione di costituzione dell'ente: contenuto ed inammissibilità	146
13. Gli effetti della mancata costituzione: la contumacia (rinvio)	150
14. Le vicende modificative dell'ente e la sua partecipazione al procedimento penale	151
15. Ente costituito e dichiarazione di fallimento	157
16. La difesa tecnica dell'ente	159
17. Conflitto di interessi tra ente e rappresentante legale e nomina del difensore di fiducia: la valorizzazione dell'etica professionale	164
18. Le notificazioni all'ente	169
19. La sospensione del procedimento per irreperibilità dell'ente	174
20. Parte civile, responsabile civile e civilmente obbligato per la pena pecuniaria	176
Capitolo III LE MISURE CAUTELARI
Sezione I Le misure interdittive
1. Il sistema cautelare	187
2. Tipologia delle misure interdittive	189
3. Le condizioni generali di applicabilità	191
4. L'esigenza cautelare	195
5. I criteri di scelta e il divieto di applicazione congiunta delle misure cautelari interdittive	197
6. Il giudice competente	199
7. Il contraddittorio anticipato	201
8. Preclusioni e circolazione probatoria in caso di interdizione dell'ente e coercizione dell'imputato	204
9. L'ordinanza cautelare	206
10. Gli adempimenti esecutivi	209
11. La nomina del commissario giudiziale	212
12. Il regime speciale per le banche, gli intermediari finanziari e le imprese di assicurazione	215
13. La sospensione delle misure cautelari	217
14. Le modifiche: la revoca, la sostituzione e la rideterminazione della misura cautelare	221
15. Segue. Il procedimento	223
16. L'estinzione delle misure	225
17. Le impugnazioni: a) l'appello	228
18. b) il ricorso per cassazione	231
Sezione II Le misure reali
1. Il sistema cautelare reale	234
2. Il sequestro preventivo a fini di confisca: i presupposti	236
3. L'oggetto della confisca "cautelare": il prezzo e il profitto del reato (rinvio)	241
4. Il sequestro ai fini della confisca per equivalente	242
5. La identificazione e la quantificazione del prezzo e del profitto, le res da sequestrare e la posizione del danneggiato dal reato	244
6. I rapporti con altri sequestri a fini di confisca e il presunto vincolo di solidarietà tra enti e tra persona fisica e persona giuridica	247
7. Il sequestro ai fini della confisca "internazionale"	252
8. Il procedimento di applicazione, l'esecuzione e la cessazione degli effetti	254
9. L'impugnazione del sequestro preventivo	259
10. Il sequestro conservativo: finalità e oggetto	262
11. Il procedimento di applicazione e le vicende evolutive	263
12. Le impugnazioni (rinvio)	264
Capitolo IV LA VERIFICA DELL'ILLECITO
Sezione I Le indagini preliminari e l'udienza preliminare

1. Struttura e finalità delle indagini preliminari	265
2. Le indagini "patrimoniali"	268
3. L'annotazione dell'illecito e la sua conoscibilità	271
4. Contenuto, aggiornamenti e pubblicità dell'annotazione	274
5. La durata delle indagini e la decorrenza del termine	276
6. L'informazione di garanzia e l'informazione sul diritto di difesa	278
7. Le garanzie difensive dell'ente nella fase delle indagini preliminari	281
8. 1 sottosistemi investigativi: a) le indagini a carico degli enti creditizi, gli intermediari finanziari e le imprese di assicurazione	284
9. b) le indagini per gli «abusi di mercato»	287
10. L'alternativa conclusiva della fase delle indagini: a) l'archiviazione del pubblico ministero e il principio di obbligatorietà dell'azione	293
11. Segue: i presupposti: l'infondatezza dell'illecito dipendente da reato	296
12. Segue: gli altri casi di archiviazione	298
13. Segue: il controllo gerarchico sull'archiviazione	300
14. Segue: la riapertura delle indagini	302
15. b) la notifica dell'avviso di conclusione delle indagini preliminari e la contestazione dell'illecito	305
16. L'udienza preliminare: gli avvisi, la costituzione delle parti e la declaratoria di contumacia dell'ente	309
17. Segue. L'inammissibilità della costituzione di parte civile nei confronti dell'ente(rinvio)	314
18. Svolgimento	314
19. Epiloghi: a) la sentenza di non luogo a procedere	316
20. b) il decreto che dispone il giudizio	319
Sezione II I procedimenti speciali
1. I procedimenti speciali: tra previsioni espresse e previsioni per rinvio	322
2. Riti alternativi. simultaneus processus e separazione dei processi	325
3. Il giudizio abbreviato: instaurazione e conversione da altri procedimenti speciali	327
4. L'ambito di operatività: la preclusione per l'illecito punito con sanzione interdittiva definitiva e le condotte riparatorie	330
5. Lo svolgimento, gli epiloghi e le impugnazioni	334
6. L'applicazione della sanzione su richiesta: i presupposti	336
7. Accordo tra le parti e confisca	339
8. L'istanza	342
9. Ipotesi del giudice	344
10. I profili premiali	347
11. Il procedimento per decreto: i presupposti	348
12. La richiesta del pubblico ministero e la decisione del giudice per le indagini preliminari	351
13. I profili premiali del decreto e il giudizio di opposizione	353
14. Il giudizio immediato e il giudizio direttissimo	354
Sezione III Il giudizio
1. Premessa	357
2. Le condotte riparatorie e la sospensione del processo	359
3. 11 thema probandum e l"onere" probatono delle parti	362
4. Segue: i fatti dai quali dipende la determinazione della sanzione	367
5. Circolazione delle prove ed efficacia della sentenza ex art. 238-bis c.p.p. in caso di separazione tra le res iudicandae dell'imputato e dell'ente	369
6. Il dibattimento per gli «abusi di mercato» e nei confronti di enti creditizi, intermediari finanziari e imprese di assicurazione	370
7. L'istruzione dibattimentale	376
8. Le incompatibilità con l'ufficio di testimone ex art. 44 d.lgs. n. 231 del 2001: a) l'imputato del reato presupposto	378
9. b) il rappresentante legale dell'ente	381
10. Le nuove contestazioni dibattimentali	386
11. Le decisioni finali: a) la sentenza di esclusione della responsabilità	388
12. b) la sentenza di non doversi procedere	393
13. La sentenza di condanna	395
14. La sentenza di condanna per una pluralità di illeciti	397
15. La condanna con nomina di un commissario giudiziale	400
16. La sentenza di condanna nei confronti di enti creditizi, intermediari finanziari e imprese di assicurazione	401
17. La sentenza di condanna in caso di vicende modificative dell'ente e di cessione d'azienda	402
18. ... e la sostituzione della sanzione mterdittiva su richiesta dell'ente risultante dalla fusione o dalla scissione	405
19. La sentenza di condanna per reati commessi all'estero: la centralità della pena pecuniaria e della confisca	406
20. Il concorso, in caso di condanna, tra sanzioni interdittive ex d.Lgs. n. 231 del 2001 e sanzioni amministrative per il reato presupposto (rinvio)	408
Sezione IV Le impugnazioni
1. Considerazioni introduttive	410
2. La legittimazione soggettiva e oggettiva ad impugnare: l'ente	412
3. ... e il pubblico ministero	415
4. L'effetto estensivo dell'impugnazione	416
5. La revisione	418
Capitolo V L'ESECUZIONE
1. Premessa	421
2. Il giudice dell'esecuzione	423
3. L'oggetto della giurisdizione	425
4. Il procedimento di esecuzione	427
5. L'esecuzione delle sanzioni pecuniarie	428
6. L'esecuzione della pena pecuniaria per l'illecito dipendente da «abusi di mercato»: i rapporti con il procedimento di cui agli art. 187-decies ss. d.lgs. n. 58 del 1998	430
7. L'esecuzione delle sanzioni interdittive	432
8. Lo scomputo dalla sanzione mterdittiva della durata delle misure cautelari	435
9. L'esecuzione delle sanzioni interdittive concorrenti con altre sanzioni identiche o omologhe comminate per il reato presupposto	437
10. La conversione delle sanzioni interdittive	439
11. L'esecuzione delle sanzioni interdittive nei confronti delle banche, degli intermediari finanziari e delle imprese di assicurazione	442
12. L'esecuzione della sanzione per una pluralità di illeciti	445
13. La nomina del commissario giudiziale	447
14. L'esecuzione della pubblicazione della sentenza	450
15. I provvedimenti relativi alla confisca	451
16. L'anagrafe delle sanzioni amministrative e il regime delle iscrizioni	453
Indice analitico	457